証券外務員一種 関連科目（市場・会社法・経済・財務・税制・セールス） 練習問題 第62問: 金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」は法令であり、これに違反した金融事業者には直ちに行政処分が科される。

正解: 2. ×（誤っている）

誤りです。同原則は法令ではなく、金融事業者が自らの置かれた状況に応じて自主的に採択・公表することを前提としたプリンシプルベースのものです。採択した事業者は取組方針とその実施状況を公表し、実施しない原則がある場合にはその理由を説明することが求められます。もっとも、顧客等の最善の利益を勘案した誠実かつ公正な業務遂行は法律上の義務として別途定められており、両者は補い合う関係にあります。

根拠・参照資料: 金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」

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