証券外務員一種 関連科目（市場・会社法・経済・財務・税制・セールス） 練習問題 第61問: 日本証券業協会のガイドラインでは、高齢顧客に勧誘留意商品を勧誘する場合の役席者による事前承認の手続は目安として75歳以上の顧客を、勧誘当日の受注の制限や役席者に

正解: 1. ○（正しい）

正しい記述です。日本証券業協会の「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」は、協会員の業態・規模・顧客分布・顧客属性や社会情勢等を勘案して、高齢顧客に関する社内規則を定めることを求めています。ガイドラインでは、勧誘留意商品の勧誘による販売について役席者による事前承認を社内規則に規定すべきこととされており、顧客が投資経験の豊富な高齢者であっても手続を省略してよいことにはなりません。

根拠法令: 日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第5条の3

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