証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第61問: 相場が実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該有価証券に係る買付け又は売付けの受託等をする行為は、禁止行為とされている。

正解: 1. ○（正しい）

正しい記述です。いわゆる作為的相場形成については、自ら相場を変動させ、くぎ付けし、固定し、若しくは安定させ、又は取引高を増加させる目的で売買等を行う行為が禁止されるほか、顧客の注文がそのような結果をもたらし相場が実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、その受託等をする行為も禁止されています。注文を出す顧客だけでなく、これを受ける業者の側にも相場の公正を確保する責任が課されているということです。

根拠・参照資料: 金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第20号

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