会員内部管理責任者資格試験 取引所定款・諸規則と売買管理 練習問題 第20問: 自主規制法人は、金融商品取引所の委託を受けて自主規制業務を行おうとするときは、金融商品取引法第102条の14により、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。

誤りで、自主規制法人が自主規制業務を行おうとするときは、登録ではなく内閣総理大臣の認可を受けなければなりません。認可の申請書には、名称、事務所の所在の場所、役員の氏名及び会員の商号又は名称を記載し、定款や業務規程などを添えます。

委託を受ける自主規制法人も、委託する取引所も、どちらも内閣総理大臣の認可が必要です。