会員内部管理責任者資格試験 取引所定款・諸規則と売買管理 練習問題 第6問: 日本取引所自主規制法人の売買審査で不公正と疑われる取引と判断されたものは、まず当該取引参加者へ通知され、取引参加者が社内で是正措置を講じた場合には証券取引等監視
問題 6 / 30あと 3 問で 30% の位置
初級取引所定款・諸規則と売買管理難易度目安 約 77%
日本取引所自主規制法人の売買審査で不公正と疑われる取引と判断されたものは、まず当該取引参加者へ通知され、取引参加者が社内で是正措置を講じた場合には証券取引等監視委員会へ報告されない。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 2. 誤り
誤り。不公正な取引の疑いがある事案は、取引参加者がどう対応したかにかかわらず、すべて証券取引等監視委員会へ報告するものとされています。社内で是正したことを理由に報告が取り下げられる仕組みではありません。照会を受けた側の仕事は報告を止めることではなく、事実関係を確かめて記録を整えることです。
関連キーワード: 売買審査・証券取引等監視委員会・日本取引所自主規制法人
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