会員内部管理責任者資格試験 取引所定款・諸規則と売買管理 練習問題 第3問: 内部管理責任者は、自社が取引資格を有しない取引所の市場へ直接注文を発注していないかを確認する必要がある。取引所金融商品市場における有価証券の売買及び市場デリバテ
問題 3 / 30あと 3 問で 20% の位置
初級取引所定款・諸規則と売買管理難易度目安 約 81%
内部管理責任者は、自社が取引資格を有しない取引所の市場へ直接注文を発注していないかを確認する必要がある。取引所金融商品市場における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引は、その市場を開設する金融商品取引所の会員等に限り行うことができるためである。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 1. 正しい
正しい。金融商品取引法第111条第1項は、取引所金融商品市場における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引は当該市場を開設する金融商品取引所の会員等に限り行うことができると定めています。取引資格がなければ、取引参加者である他社へ取り次ぐことになります。金融商品取引業の登録さえあればどの取引所へも直接発注できる、と取り違えやすいところです。
根拠・参照資料: 金融商品取引法第111条第1項
関連キーワード: 取引参加者・会員等・金融商品取引法第111条
広告
次のステップ
この問題が解けたら、本試験はどうですか？
本番形式の模擬試験で実力チェックPremium (月480円)Premium (ご利用中)本番と同じ制限時間
広告
