会員内部管理責任者資格試験 取引所定款・諸規則と売買管理 練習問題 第3問: 内部管理責任者は、自社が取引資格を有しない取引所の市場へ直接注文を発注していないかを確認する必要がある。取引所金融商品市場における有価証券の売買及び市場デリバテ
取引所定款・諸規則と売買管理
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第3問
内部管理責任者は、自社が取引資格を有しない取引所の市場へ直接注文を発注していないかを確認する必要がある。取引所金融商品市場における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引は、その市場を開設する金融商品取引所の会員等に限り行うことができるためである。
解答と解説を先に見る
先に見ると、この問題は今回は育ちません。
正解: 1. 正しい
正しい記述で、取引所金融商品市場で有価証券の売買や市場デリバティブ取引ができるのは、その市場を開設する取引所の会員等に限られます。取引資格がなければ、取引参加者である他社へ取り次ぐことになります。
金融商品取引業の登録があれば、どの取引所にも直接発注できるわけではありません。
根拠・参照資料: 金融商品取引法第111条第1項
関連キーワード: 取引参加者・会員等・金融商品取引法第111条
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