会員内部管理責任者資格試験 取引所定款・諸規則と売買管理 練習問題 第28問: 日本取引所自主規制法人上場管理部の業務に関する記述のうち、誤っているものはどれか。

正解: 4. 上場管理部の業務は規程違反に対する事後の措置に限られ、適時開示前の事前相談には関与しない。

4が誤りです。上場管理部の仕事は違反が起きた後の対処にとどまらず、違反を起こさせないための働きかけも柱の一つで、適時開示の前の相談に応じて問題点を伝えたり、上場会社に出向いて内部管理体制について話し合ったりしています。1は正しく、開示の時期や内容の虚偽の有無などが審査されます。2と3も正しく、企業行動規範の構成と監理銘柄の位置づけはそのとおりです。5も正しく、指定解除等の際には必要に応じて実地の調査が行われます。

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