会員内部管理責任者資格試験 取引所定款・諸規則と売買管理 練習問題 第22問: 日本取引所自主規制法人（JPX-R）による取引参加者への処分と、JPX-Rが処分内容を決定する際の留意事項に関する記述のうち、誤っているものはどれか。

5が誤りで、自主規制委員会の審議を経て取締役会で処分内容を決めるのは、東京商品取引所（TOCOM）が制裁内容を決めるときの流れです。JPX-Rは、諮問委員会である規律委員会に諮ったうえで処分内容を決めます。

1は正しく、JPX-Rが示している処分の種類のとおりです。2・3・4も正しく、JPX-Rが公表している「処分内容を決定する際の留意事項」に沿っています。

2は違反行為の数え方、3は再発防止の実効性、4は違反に関わった者の範囲を扱う項目にあたります。JPX-Rの処分は戒告・売買等の停止又は制限・過怠金の賦課・取引資格の取消しの4種類で、その内容は規律委員会に諮って決めます。