会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第73問: 協会の高齢顧客ガイドラインの考え方では、インターネットで発注する高齢顧客については、担当営業員が勧誘留意商品を勧誘するときの役席者の事前承認の手続は適用されない

誤り。協会のガイドライン (投資勧誘規則第5条の3の考え方) で見るのは、発注の手段ではなく、その前に勧誘があったかどうかです。

勧誘留意商品 (高齢顧客に勧めても問題ないと各社が定めた範囲の外の商品) を担当営業員が勧誘するなら、発注がインターネットでも勧誘には役席者の事前承認等が要ります。一方、勧誘の後に顧客が自分の意思でインターネットで発注した分は、翌日以降の役席者による受注の手続までは要らないとされ、設問はこの2つを混同しています。

高齢顧客に勧誘留意商品を担当営業員が勧誘するときは、発注の手段がインターネットでも、勧誘の前に役席者の事前承認等を得ます。