会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第47問: 会員が、有価証券の売買その他の取引等のために初めて口座を開設しようとする顧客について、日本証券業協会と事前に取り決めた方法による審査とは別に、反社会的勢力に該当

誤りで、協会と取り決めた方法による審査とは別に、口座開設前に会員が行う審査は「努めなければならない」という努力義務です（反社会的勢力との関係遮断に関する規則第7条第1項）。同じ顧客について、協会と取り決めた方法による審査は義務で、その審査では取り決めた事項を守らなければなりません。

口座を開いている顧客の定期的な審査も努力義務ですが、反社会的勢力の疑いが生じた顧客の審査は義務です。口座開設の場面には会員自身の審査（努力義務）と協会と取り決めた方法による審査（義務）が並ぶので、どちらを問われているかで正誤が変わります。