会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第36問: 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則上、日本証券業協会から提供を受けた役員等情報データベースと顧客カードの記載とを照合する対象の顧客からは法人が除かれており

正しい記述で、役員等情報データベースとの照合などを定めた条は、対象の顧客から法人を除いています（協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第15条の2第1項）。照合は、顧客カードに記載された氏名と生年月日をデータベースと突き合わせるもので、法人を除く顧客が対象です。

情報の量と信頼性が同程度の代替データベースを持っていれば、それと照合することもできます。協会員は照合の結果を踏まえて遅滞なく内部者登録カードを整備し、提供されたデータベースをその整備等以外の目的で使ってはなりません。