会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第35問: 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則上、上場会社等の特定有価証券等に係る売買等を初めて行う顧客に届出を求める「上場会社等の役員等」には、上場会社等の主な取引

誤りで、主な取引先の役員は、届出を求める「上場会社等の役員等」に挙がっていません（協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第15条第1項）。親会社などの役員として挙がっているのは、上場会社等の親会社又は主な子会社の役員と、主な特定関係法人の役員です。

この届出は上場会社等の特定有価証券等の売買等を初めて行う顧客に求め、協会員は届出に基づいて該当する顧客の内部者登録カードを備え付けます。上場会社等の役員等には、上場会社等の役員のほか、上場会社等や親会社等の執行役員その他役員に準ずる役職にある者や、親会社若しくは主な子会社又は主な特定関係法人そのものも含まれます。