会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第11問: 協会員は、毎年3月及び9月の各月の末日における従業員数と、これら各月の末日以前6か月間における従業員の異動状況を、従業員数等報告書により日本証券業協会に報告しな

正解: 2. 誤り

誤り。基準となるのは毎年6月及び12月の各月の末日である（協会員の従業員に関する規則第16条）。誤っているのは基準日だけで、各月の末日以前6か月間の異動状況を併せて報告する点は正しい。なお、条文はこの報告を遅滞なく行うことも求めている。協会への報告には基準日の異なるものが併存しており、営業責任者及び内部管理責任者の配置状況の報告は毎年7月末日現在であって（協会員の内部管理責任者等に関する規則第16条）、両者を取り違えやすい。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の従業員に関する規則」第16条

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