会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第7問: 協会員が犯罪による収益の移転防止に関する法律に基づく疑わしい取引の届出を行う責任者を定めるに当たっては、内部管理統括責任者をこれに充てなければならないとされてい

正解: 2. 誤り

誤り。協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第14条が求めているのは、疑わしい取引の届出について責任者を置き、犯罪収益の移転やテロ資金の供与を防ぐための内部管理の体制を整えるよう努めることまでで、その責任者を誰にするかは定めていない。規則が特定の役職を名指ししているかどうかは条文で確かめる必要があり、内部管理統括責任者の資格要件は協会員の内部管理責任者等に関する規則が別に定めている。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第14条

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