会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第6問: 顧客の注文に係る取引の適正な管理に資するために協会員が整備する社内規則は、注文伝票の様式について定めれば足り、打刻機の運用及び管理やコンピューターの不適正な運用

正解: 2. 誤り

誤り。協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第18条第3項が社内規則で定めることを求めているのは、打刻機を正しく運用し管理すること、コンピューターが不適正に使われるのを排除することなどである。同条第1項は顧客の注文による取引と自己の計算による取引を峻別すること、第2項は注文の伝票を速やかに作って整理・保存し、端末機に区分用の番号等を入力することを求めている。受注時刻の証跡が崩れると、後から売買審査で事実を再現できなくなる。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第18条第1項・第2項・第3項

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