会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第5問: 協会員は、他の協会員の顧客に関する情報を不正に取得してはならず、不正に取得した顧客に関する情報を業務に使用することも禁じられている。

正解: 1. 正しい

正しい。協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第13条の2第2項が定める。同条第1項は自社の顧客に関する情報の漏えいを禁じ、第2項は他の協会員や金融商品仲介業者の顧客に関する情報の不正取得、不正に取得した情報の業務への使用及び漏えいを禁じている。中途採用者が前職の顧客情報を持ち込む場面が典型で、協会員の従業員に関する規則第7条第15号は退職時に顧客情報を返却又は消去しないことを禁止行為としている。採用時の確認手順を社内規則に落としておく必要がある。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第13条の2第1項・第2項

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