会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第4問: 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則では、上場会社等の役員等に該当する顧客について内部者登録カードを備え付ける期限は、その顧客の上場会社等の特定有価証券等に

誤りで、内部者登録カードを備え付ける期限は、最初の売買等の日から1か月以内ではなく、売買等が行われるまでです。協会員は、上場会社等の特定有価証券等の売買等を初めて行う顧客に、上場会社等の役員等に当たるかどうかの届出を求めます（協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第15条第1項）。

顧客から変更の届出があったときは、遅滞なく内部者登録カードを変更します。内部者登録カードは、最初の備え付けが「売買等の前」、変更の届出への対応が「遅滞なく」と、場面ごとに期限が違います。