会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第60問: 日本証券業協会の定款が定める会員に対する処分の種類、期間及び決議の方法に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正しいのは3で、会員権の停止又は制限が相当な場合に、処分しようとする日の5年前の応答日以降の停止・制限の期間と通算して1年を超えるときは、除名できます（日本証券業協会定款第28条第6項）。

肢1は、過怠金の上限が5億円（不当な利得相当額は上限に加算できる）なので誤りです。

肢2は、停止又は制限の期間が6か月以内なので誤りです。

肢4は、停止・制限・除名の決議が、出席した構成員の議決権の3分の2以上なので誤りです。

肢5は、処分の種類に業務改善命令が含まれないので誤りです。会員権の停止又は制限は6か月以内で、停止・制限・除名の処分は出席した構成員の議決権の3分の2以上の多数決で決めます。