会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第56問: 日本証券業協会の広告規則における審査の対象、禁止の範囲及び規則の適用関係に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正しいのは1で、特別会員の登録金融機関金融商品仲介行為に係る広告等は、委託会員の広告審査担当者が審査を済ませていれば、特別会員が改めて審査させる必要はありません（広告等の表示及び景品類の提供に関する規則第5条第1項）。

肢2は、法令等に違反する景品類の提供だけでなく、違反するおそれのある提供も禁じられているので誤りです。

肢3は、規則に違反する広告等を第三者に行わせることは、直接か間接かを問わず禁じられているので誤りです。

肢4は、アナリスト・レポートの扱いは、アナリスト・レポートの取扱い等に関する規則によるので誤りです。

肢5は、必要な事項を定めるのは協会が別に定める「広告等に関する指針」なので誤りです。広告審査担当者の審査を省ける例外は、特定投資家向けの表示と、委託会員が審査を済ませた仲介行為の表示の2つに限られます。