会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第30問: 協会員が日本証券業協会に対して行う報告及び届出の期日と、資格更新研修をめぐる期限に関する記述のうち、誤っているものはどれか。

正解: 4. 資格更新研修を期間内に修了しなかった者の外務員資格は、協会から所属協会員に通知が届いた日に効力を停止する。

誤っているのは4。定められた期間内に資格更新研修を修了しなかった場合、受講義務期限すなわちその期間の最終日の翌日にすべての外務員資格の効力が停止し、協会はその旨を所属する協会員に通知する（協会員の外務員の資格、登録等に関する規則第18条第3項）。通知は効力停止の後に届くので、通知を待って対応すると、停止中の者に外務員の職務を行わせる事故につながる。1は協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第15条の2第5項、2及び5は外務員規則第10条第1項第1号・第3号、3は協会員の従業員に関する規則第10条第3項のとおりである。期限の起点が事実の発生なのか協会からの連絡なのかを取り違えないこと。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の外務員の資格、登録等に関する規則」第10条第1項・第18条第3項、日本証券業協会「協会員の従業員に関する規則」第10条第3項、日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第15条の2第5項

関連キーワード: 外務員資格の効力停止・登録事項の変更等届出・内部者登録カードの整備・処分状況の記録