会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第28問: 日本証券業協会の定款が定める協会の業務及び会員の義務に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正解: 5. 会員は、定款施行規則その他の規則で定める場合に該当したときは、遅滞なく所定の様式により協会に届出又は報告をしなければならない。

正しいのは5。日本証券業協会定款第18条が定める。1は誤りで、同定款第8条が協会に認めている規則には、自主規制規則のほか、統一慣習規則・紛争処理規則・協会運営規則なども含まれる。2は誤りで、同定款第7条第2項は営利の目的をもって業務を営まないとしている。3は誤りで、同定款第7条第1項第9号は、金融商品取引法第64条の7第1項に基づき金融庁長官から委任された外務員の登録に関する事務を協会の業務として挙げている。4は誤りで、同定款第20条第2項により会員は協会が行う監査に応じなければならない。

根拠・参照資料: 日本証券業協会定款第7条・第8条・第18条・第20条第2項

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