会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第26問: 広告等の表示及び景品類の提供に関する規則が定める審査の仕組みに関する記述のうち、正しいものはどれか。

正解: 1. 協会員は広告審査担当者を任命し、規則の禁止行為に違反する事実がないかを審査させなければならない。

正しいのは1。広告等の表示及び景品類の提供に関する規則第5条第1項は広告審査担当者による審査を義務づけたうえで、特定投資家に対する広告等の表示等をその対象から除いている。2は誤りで、会員の広告審査担当者は内部管理統括責任者や会員内部管理責任者資格試験の合格者など同条第2項が掲げる者に限られる。3は誤りで、景品類の提供も審査の対象である。4は誤りで、同規則第7条第2項により資料の提出や事情の聴取に応じなければならない。5は誤りで、同規則第4条第3項は直接的であるか間接的であるかを問わず第三者に行わせることを禁じている。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「広告等の表示及び景品類の提供に関する規則」第4条第3項・第5条第1項・第2項・第7条第2項

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