会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第26問: 日本証券業協会の「広告等の表示及び景品類の提供に関する規則」が定める広告審査と社内管理体制に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正しいのは1で、特定投資家に対する広告等の表示は、広告審査担当者（広告等を審査する担当者）の審査の対象から除かれています（広告等の表示及び景品類の提供に関する規則第5条第1項）。

肢2は、一種外務員資格試験の合格は任命できる者に挙がっていないので誤りです。

肢3は、社内規則で定めるのは審査体制・審査基準・保管体制で、苦情処理体制ではないので誤りです。

肢4は、禁じられているのは根拠を示さずに判断や評価を入れる表示なので誤りです。

肢5は、知識等から見て適当と認めるのは協会なので誤りです。広告等の表示は広告審査担当者に審査させるのが原則で、審査を省けるのは特定投資家向けの表示のように、ただし書に挙げられたものだけです。