会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第22問: 協会員が整備する内部者登録カードに関する記述のうち、正しいものはどれか。

正解: 1. 上場会社等の特定有価証券等の売買等を初めて行う顧客に該当の有無の届出を求め、該当する者について当該売買等が行われるまでに内部者登録カードを備え付ける。

正しいのは1。協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第15条第1項は、上場会社等の特定有価証券等の売買等を初めて行う顧客から役員等に該当するか否かの届出を求め、該当する者について当該売買等が行われるまでに内部者登録カードを備え付けることを求めている。2は誤りで、役員本人のほか、上場会社等の親会社又は主な子会社の役員、これらの者でなくなった後1年以内の者、役員の配偶者及び同居者なども対象である（同条第1項第2号から第4号）。3は誤りで、顧客カードが記載事項を満たしていれば兼ねることができる（同条第6項）。4は誤りで、変更を届け出ることを顧客に約させ、届出があれば遅滞なくカードを変更する（同条第3項・第4項）。5は誤りで、電磁的記録による作成及び保存が認められている（同条第5項）。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第15条

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