会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第21問: 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則が協会員に求める顧客管理と取引管理の体制に関する記述のうち、誤っているものはどれか。

誤っているのは3で、協会員が役員等情報データベースと顧客カードの氏名・生年月日を照合するのは「年1回以上」です。

肢1は、自己の計算による取引と顧客の注文に係る取引を峻別する定めのとおりです。

肢2は、新規顧客や大口取引顧客から代金や有価証券を前もって預かるなどして、取引の安全を図る定めのとおりです。

肢4は、同程度の代替データベースとの照合を認める定めのとおりです。

肢5は、苦情や紛争の担当部署を定めるなど、社内管理体制を整える定めのとおりです。年4回は協会がデータベースを提供する回数で、協会員が照合する回数（年1回以上）と取り違えないようにしましょう。