会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第21問: 日本証券業協会の「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」が協会員に求める社内規則の制定及び管理体制の整備に関する記述のうち、誤っているものはどれか。

正解: 3. 顧客からの苦情の申出及び顧客との紛争については、担当部署を定めるまでの必要はなく、苦情を受けた営業単位ごとに処理すれば足りる。

誤っているのは3。協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第28条は、顧客の苦情の申出と顧客との紛争について、担当する部署を置くなどして社内の管理体制を整え、適切に処理するよう努めることを協会員に求めており、営業単位任せにはできない。1は同規則第24条第1項、2は第27条、4は第19条、5は第16条のとおりで、いずれも正しい。管理体制に関する条文は、社内規則を制定しなければならないものと、整備に努めなければならないものが混在しているので、条ごとに義務の強さを確認する。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第16条・第19条・第24条第1項・第27条・第28条

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