会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第78問: 法人関係情報に係る不公正な取引を防ぐ措置の点検では、法人関係情報の管理に限らず、顧客の売買その他の取引等の管理も対象になる。

正しい。金融商品取引法は、公益に反したり投資者の保護に支障を生ずるおそれがあったりする業務運営の状況にならないよう業者に求めています (同法第40条第2号)。

その状況の一つが、法人関係情報 (上場会社等の公表されていない重要な情報で顧客の投資判断に影響するものなど) に係る不公正な取引を防ぐ「必要かつ適切な措置」を講じていないと認められる状況です。措置を見る対象は、取り扱う法人関係情報の管理と顧客の売買その他の取引等の管理の二つです (金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第1項第5号)。

不公正な取引が実際に起きたことは条件に書かれていません。業者は、法人関係情報に係る不公正な取引を防ぐ措置を、法人関係情報の管理だけでなく顧客の売買その他の取引等の管理についても講じる必要があります。