会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第77問: 営業部門の管理態勢に問題が見つかった金融商品取引業者でも、法令違反が確認されていない段階なら、内閣総理大臣は業務改善命令を出すことができない。

誤り。業務改善命令 (業務の方法の変更など、業務の運営や財産の状況を改める措置を命じるもの) は、法令違反の確認を条件にしていません。

金融商品取引法は、業者の業務の運営や財産の状況について、公益または投資者保護のために必要かつ適当と認めるときに、必要な限度で命じられるとしています (同法第51条)。法令違反の確認まで出せないと読むのは、条文にない条件を足した取り違えです。

金融商品取引業者への業務改善命令は、法令違反の確認がなくても、公益または投資者保護のため必要かつ適当と認められれば出せます。