会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第73問: 第一種金融商品取引業の登録を申請する株式会社が取締役会と監査役を置いていても、監査役会を置いていなければ、機関の要件を満たさないとして登録を拒否される。

誤り。第一種金融商品取引業の登録では、取締役会と、監査役、監査等委員会または指名委員会等 (いずれも会社法の定める機関) のいずれかを置く株式会社でなければ登録を拒否されます (金融商品取引法第29条の4第1項第5号イ)。

条文が挙げるのは監査役で、問題文の監査役会ではないので、取締役会と監査役を置く株式会社はこの要件を満たします。外国法人は、取締役会設置会社と同種類の法人で、外国で第一種と同種類の業務を行っている者 (これに類する者として政令で定める者を含む) に限られます。

第一種金融商品取引業の登録の機関の要件で、株式会社は取締役会のほか監査役を置けば足り、監査役会までは求められません。