会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第19問: 協会員が顧客との金融商品取引契約につき特別の利益の提供を約する行為の禁止には、協会員が第三者をして特別の利益の提供を約させ、又はこれを提供させる行為も含まれる。

正しい記述で、特別の利益の提供を約する行為などの禁止には、かっこ書で、第三者に特別の利益の提供を約させたり、提供させたりする行為も含まれています。内閣府令第117条第1項第3号は、顧客やその指定した者に特別の利益の提供を約する行為と、顧客や第三者に特別の利益を提供する行為を禁じています。

これは、金融商品取引法が内閣府令に委ねた禁止行為の一つです。協会員自身が直接提供していなくても、系列会社や取引先を通じた特別の利益の提供は同じ号に当たるので、点検では提供の経路までたどります。