会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第8問: 金融商品取引法第38条ただし書は、投資者の保護に欠けるおそれのないものとして内閣府令で定める行為を禁止行為から除いており、この除外は、不招請勧誘の禁止だけでなく

正しい記述で、金融商品取引法第38条ただし書の除外は第4号から第6号までに及ぶので、不招請勧誘の禁止だけでなく再勧誘の禁止にも設けられています。除外されるのは、投資者の保護に欠け、取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのないものとして内閣府令で定める行為です。

内閣府令は、不招請勧誘の禁止の例外と、勧誘受諾意思の確認と再勧誘の禁止の例外を、項を分けて定めています。不招請勧誘の禁止、勧誘受諾意思の確認、再勧誘の禁止の3つは、どれも内閣府令で定める場合に限って禁止から除かれます。