会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第10問: 電子情報処理組織の異常により顧客の注文の執行を誤り、顧客に損失を及ぼした場合は、損失補塡の禁止の例外となる「事故」に当たる。

正解: 1. 正しい

正しい。金融商品取引業等に関する内閣府令第118条第1号は、金融商品取引業者等の代表者、代理人、使用人その他の従業者が業務に関して行った一定の行為により顧客に損失を及ぼしたものを「事故」としており、同号ニが電子情報処理組織の異常により顧客の注文の執行を誤ることを挙げています。同号ハの過失による事務処理の誤りも同様です。相場の変動そのものによる損失は事故ではないため、管理者は損失の原因が自社側の行為にあるかどうかで区別します。

根拠・参照資料: 金融商品取引業等に関する内閣府令第118条第1号

関連キーワード: 事故・損失補塡の禁止・システム障害・内閣府令第118条