会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第5問: 法人関係情報に係る不公正な取引の防止を図るための措置が問われるのは、法人関係情報そのものの管理についてだけであり、顧客の有価証券の売買その他の取引等に関する管理

正解: 2. 誤り

誤り。金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第1項第5号は、「その取り扱う法人関係情報に関する管理又は顧客の有価証券の売買その他の取引等に関する管理」について必要かつ適切な措置を講じていないと認められる状況を挙げており、情報の管理と顧客取引の管理の両方が対象です。情報を部門間で遮断しただけでは足りず、その情報に関係する銘柄について顧客や役職員の注文が出ていないかを見る売買審査まで含めて求められます。情報管理だけを見ていると、審査側の穴に気づけません。

根拠・参照資料: 金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第1項第5号

関連キーワード: 法人関係情報・情報管理・売買審査・不公正取引の防止