会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第2問: 金融商品仲介業者に業務を委託している金融商品取引業者等が、その金融商品仲介業者の事故について損失の補塡を行うための適切な措置を講じていない状況は、金融商品取引法

正しい記述で、委託先の金融商品仲介業者の事故について損失の補塡を行うための適切な措置を講じていない状況は、内閣府令第123条第1項第16号に掲げられています。この一覧は、法律が業者に避けるよう求める業務運営の状況を、内閣府令で具体的に並べたものです。

損失補塡は禁じられていますが、事故による損失を補塡する場合は一定の要件の下でその禁止が適用されず、この決まりは金融商品仲介業者にも準用されます。損失補塡が禁じられていても、委託元の業者は、委託先の金融商品仲介業者の事故に備えて補塡の措置を整えておく必要があります。