会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第1問: 金融商品取引業等に関する内閣府令第70条の2第1項が定める業務管理体制の要件は、社内規則等の整備と、その遵守のための従業員に対する研修その他の措置であり、社内規

正しい記述で、内閣府令第70条の2第1項の業務管理体制の要件に、社内規則等を内閣総理大臣に届け出ることは入っていません。要件は、社内規則等（社内規則その他これに準ずるもの）を整備することと、それを守るための従業員に対する研修その他の措置がとられていることの2つです。

業務管理体制は、業務を適確に行うために整えるよう法律が求める仕組みで、その中身を内閣府令が定めています。管理者が点検するのは、規則を届け出たかではなく、規則が整い、守らせる研修などの手当てが実際に回っているかです。