会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第54問: 二以上の業務の種別に係る業務やその他業務を行う場合、及び親法人等又は子法人等が関与する場合の行為の制限について、金融商品取引法の定めに関する次の記述のうち、正し

正しいのは3で、親法人等又は子法人等（以下、親子法人等）が自社との契約を条件に顧客へ信用を供与していると知りながら、その顧客と契約を結ぶことは禁止されています。

1は誤りで、投資助言業務の顧客の取引情報を使う勧誘の禁止に、承認による除外はありません。

2は誤りで、基準は顧客の利益ではなく、取引の公正を害するおそれのある条件かどうかです。

4は誤りで、制限を外す承認をするのは協会ではなく内閣総理大臣です。

5は誤りで、対象は信用取引以外の方法による信用の供与です。親子法人等が関与する行為の制限は、通常と異なり取引の公正を害するおそれのある条件での取引や、信用供与を知りながらの契約締結を禁じ、内閣総理大臣の承認を受ければ外れます。