会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第21問: 協会員の業務の運営の状況に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。

正解: 1. 受渡状況その他の顧客に必要な情報を適切に通知していない状況は、顧客から請求がない限り業務の運営の状況として問われることはない。

誤っているのは1です。金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第1項第8号は、顧客の有価証券の売買その他の取引等に関し、受渡状況その他の顧客に必要な情報を適切に通知していないと認められる状況を掲げており、顧客からの請求の有無は要件になっていません。請求がなければ問われないという記述が誤りです。同項は金融商品取引法第40条第2号の委任を受けて、業務の運営の状況が公益に反し又は投資者の保護に支障を生ずるおそれがあるものを列挙したものです。2は同項第1号、3は同項第6号、4は同項第4号、5は同項第14号にそれぞれ掲げられた状況で、いずれも正しい記述です。

根拠・参照資料: 金融商品取引法第40条

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