会員内部管理責任者資格試験 金融商品取引法と関係法令（内部管理の視点） 練習問題 第21問: 金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第1項が、業務の運営の状況が公益に反し又は投資者の保護に支障を生ずるおそれがあるものとして掲げる状況に関する次の記述の

誤っているのは2で、内閣府令が掲げるのは、取引後に通知しないことではなく、あらかじめ投資者の意思を確認しないで受託等をしている状況です。不特定かつ多数の投資者を勧誘して売買等の委任を受けている者（法令に準拠して金融商品取引行為を行う者を除く）から、その投資者の計算による取引と知りながら受ける場面の話です。

肢1の注文の内容を確認しない頻繁な売買と、肢3の電子情報処理組織（システム）の管理の不足は、どちらも同項に掲げられています。肢4の元引受けでの審査の不足と、肢5の事前の同意なく委託先の金融商品仲介業者に顧客の財産に関する非公開の情報を渡すことも、同項に掲げられています。

業者が避けるべき業務運営の状況を並べた内閣府令の一覧には、注文の受け方のほか、システムの管理や元引受けの審査のような体制の不備も入ります。