内部管理責任者が自社の売買管理体制を点検する前提として、取引参加者である協会員が法令や取引所の規則を遵守しているかどうか | 取引所定款・諸規則と売買管理 | 会員内部管理責任者資格試験

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初級取引所定款・諸規則と売買管理難易度目安約 70%

内部管理責任者が自社の売買管理体制を点検する前提として、取引参加者である協会員が法令や取引所の規則を遵守しているかどうかを調査することは、金融商品取引所が行う自主規制業務に含まれる。

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正解: 1. 正しい

正しい。金融商品取引法第84条第2項は自主規制業務を定義しており、その第2号に「会員等の法令、法令に基づく行政官庁の処分若しくは定款その他の規則又は取引の信義則の遵守の状況の調査」が掲げられています。第1号の上場及び上場廃止に関する業務と並ぶ柱です。取引所の役割を売買の場の提供だけと捉えると、自社が調査を受ける立場にあることを見落とします。

根拠・参照資料: 金融商品取引法第84条第2項第2号

関連キーワード: 自主規制業務・金融商品取引法第84条・取引参加者・遵守状況の調査

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