会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第45問: 特別会員が、登録金融機関金融商品仲介行為についての広告等の表示を審査する広告審査担当者を任命する場合、特別会員内部管理責任者資格試験の合格者であることだけでは要
協会定款・諸規則
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第45問
特別会員が、登録金融機関金融商品仲介行為についての広告等の表示を審査する広告審査担当者を任命する場合、特別会員内部管理責任者資格試験の合格者であることだけでは要件を満たさない。
解答と解説を先に見る
先に見ると、この問題は今回は育ちません。
正解: 1. 正しい
正しい記述で、特別会員が登録金融機関金融商品仲介行為の広告等を審査する担当者を任命するときは、会員について定めた要件に当たる者に限られます(広告等の表示及び景品類の提供に関する規則第5条第4項)。会員の要件は、内部管理統括責任者(内部管理を統括する役員などの責任者)、改正前の規則による会員営業責任者資格試験の合格者、会員内部管理責任者資格試験の合格者、知識等から見て協会が適当と認めた者のいずれかです。
特別会員内部管理責任者資格試験の合格者が審査できるのは、登録金融機関金融商品仲介行為以外の特別会員の広告等で、仲介行為の広告等には会員向けの要件が要ります。
根拠・参照資料: 日本証券業協会「広告等の表示及び景品類の提供に関する規則」第5条第2項・第3項・第4項
関連キーワード: 広告審査担当者・登録金融機関金融商品仲介行為・特別会員・広告規則
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