会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第18問: 広告等の表示の適正化は広告審査担当者が個別に判断すれば足り、審査体制、審査基準及び保管体制に関する社内規則を定めることまでは求められていない。

正解: 2. 誤り

誤り。担当者の個別判断に委ねることは認められていない。広告等の表示及び景品類の提供に関する規則第6条は、審査体制・審査基準・保管体制の3点を社内規則として定め、これを役職員に知らせて守らせることを協会員に求めている。基準を文書にしないと判断がぶれ、審査の記録も残らないため、内部管理部門が後から検証できなくなる。なお、協会は、行われた広告等の表示又は景品類の提供が第3条（基本原則）又は第4条（禁止行為）に違反し、又は違反するおそれを認めたときに、当該協会員に対して資料の提出や事情の聴取を求めることができ、協会員はこれに応じなければならない（同規則第7条第1項・第2項）。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「広告等の表示及び景品類の提供に関する規則」第6条・第7条第1項・第2項

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