会員内部管理責任者資格試験 協会定款・諸規則 練習問題 第85問: 日本証券業協会の規則（事故の確認申請、調査及び確認等に関する規則）が定める手続に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。

「翌月末日までに、協会員が管轄財務局長等に報告書を直接提出して行う」が誤りです。日本証券業協会の規則（事故の確認申請、調査及び確認等に関する規則）では、管轄財務局長等の確認が不要とされる事故で補塡行為（顧客の損失の穴埋め）を行ったときの報告の期限は翌月末日ですが（第12条第1項）、報告書は翌月20日（協会の休業日なら前営業日）までに協会に提出し、協会を経由して行います（同条第2項）。

申請書への添付書面、1件ごとの調査確認料、説明や証拠書類の求めを正当な理由なく拒めないこと、金融商品仲介業者の事故への準用は、いずれも規則のとおりです。管轄財務局長等の確認が不要な事故で補塡したときも、報告書は翌月20日までに日本証券業協会へ出し、協会を経由して報告します。